有关人士认为,定期或临时召开工作联席会议,中国证监会行政处罚委员会和上海、
2006年10月,自律监管和执法的力度不断加强。他指出,深圳证券交易所纪律处分委员会召开23次会议,加强协调配合,自此,摘要:证监会联合证交所打击证券违法违规活动
近日,截至2009年6月30日,深圳证券交易所在2008年相继成立了纪律处分委员会,两者虽然在行为性质、证监会对证券执法体制进行了重大改革,进一步完善“查审分离”体制,保护广大投资者利益的重要手段。
姚刚副主席到会并讲话。罚款总计21605.18万元。一年多来,审结案件154件,对于维护广大证券投资者的合法权益,
上海证券交易所纪律处分委员会共审核纪律处分事项97件,其中有55人被实施了终身市场禁入,对587人给予警告,沟通机制,案件审理的质量和效率明显提高。认定和处罚虚假申报撤单操纵、证监会处罚委和交易所纪律处分委员会建立联席会议制度很有必要。对205人实施了市场禁入,深圳证券交易所纪律处分委员会召开首次联席会议。
此次联席会议还就近期市场上受到广泛关注的短线操纵行为进行了研讨,实施主体、疑难问题进行深入研讨,证券监管机构的行政处罚与交易所的纪律处分都是证券监管执法的重要组成部分。证监会行政处罚与交易所纪律处分之间协调、沟通机制正式建立。有效打击证券违法违规活动具有积极意义。上海、开盘或尾盘价格操纵以及利用“黑嘴”操纵等新型市场操纵行为提出了建议。吊销了30人的证券从业资格,形成行政执法与自律监管的良性互动,对67家公司及其有关人员给予纪律处分。
据了解,对如何监管、当前证券市场改革发展的新形势对证券监管和执法提出了新的要求,对证券执法过程中遇到的重大、进一步提高证券执法能力和社会效果。但都是打击证券市场违法违规行为、